Anagrafiche e conti di registrazione#

La directory contiene organizzazioni, partecipanti, ruoli e conti di registrazione. È la base per autorizzazioni, mandati, posizioni e settlement.

Organizzazione e partecipante#

• L’organizzazione identifica la persona giuridica.
• Il partecipante identifica il ruolo operativo nel circuito.

Una stessa organizzazione può avere più funzioni, ma non bisogna duplicarla per rappresentare ruoli diversi.

Aggiornare un’organizzazione#

Usare Aggiorna organizzazione solo con una variazione approvata. Controllare:

• denominazione;
• identificativo legale;
• paese;
• tipo emittente/operatore;
• stato;
• contatti autorizzati.

Le modifiche materiali devono provenire dal workflow profilo/variazione.

Aggiornare un partecipante#

Il partecipante contiene:

• ruoli;
• stato;
• capability;
• riferimenti operativi;
• profili tecnici;
• collegamento all’organizzazione.

Sospendere una capability specifica quando possibile, evitando di bloccare funzioni non coinvolte.

Conto di registrazione#

Il conto è l’intestazione riconosciuta dal registro. Campi essenziali:

Omnibus e segregato#

Un conto omnibus contiene la posizione aggregata del partecipante; la ripartizione cliente resta nel Client. Un conto segregato rappresenta una posizione distinta secondo il modello autorizzato. Non convertire un conto esistente cambiando un flag: serve un processo di migrazione e riconciliazione.

Modifica di un conto#

Sospensione e chiusura#

Prima di chiudere:

• nessuna posizione residua non gestita;
• nessuna riserva attiva;
• nessun settlement pending;
• servicing e rettifiche chiusi;
• wallet locali migrati o chiusi;
• riconciliazione finale completata.

Controlli periodici#

• duplicati per identificativo legale;
• ruoli e capability non più necessari;
• conti senza uso;
• stati incoerenti;
• organizzazioni sospese con processi aperti;
• riferimenti esterni obsoleti.