Dossier, versioni e presentazione#
Il dossier è il contenitore trasmesso al Core per l’istruttoria della proposta. Collega emittente, mandato, definizione obbligazionaria, documenti, versioni, ricevute e decisioni.
Dalla bozza al dossier#
Quando una definizione valida viene presentata, il Client:
- cristallizza il payload;
- calcola l’hash della versione;
- associa emittente e partecipante;
- registra il mandato usato;
- crea una ricevuta;
- invia il dossier al Core.
Il dossier non è ancora uno strumento emesso.
Stati principali#
| Stato | Azione disponibile |
|---|---|
draft | Completare e validare |
submitted | Attendere presa in carico; non duplicare |
under_review | Rispondere a richieste attraverso una revisione |
approved | Scegliere strategia di lancio |
approved_for_marketing | Può essere usato per esposizione/pre-collocamento |
changes_requested | Creare nuova versione |
rejected | Chiudere o ripartire con presupposti diversi |
withdrawn | Nessun ulteriore avanzamento salvo nuova pratica |
Confrontare versioni#
Prima di presentare una revisione, confrontare almeno:
- nominale, taglio, valuta;
- date di emissione e scadenza;
- prezzi;
- remunerazione;
- rimborso;
- garanzie e covenant;
- investitori eleggibili e collocamento;
- holding, rail e record date;
- documentazione.
Una modifica apparentemente locale può cambiare cashflow, servicing o disclosure pubblica.
Ricevute#
Conservare:
dossier_id;- versione;
- hash;
- data di presentazione;
- attore;
- request ID o receipt reference;
- stato restituito.
Se il browser interrompe la risposta, riaprire l’elenco e cercare la ricevuta prima di ripetere.
Richiesta di cambiamenti#
Quando il Core richiede modifiche:
- leggere tutte le osservazioni;
- assegnarle ai responsabili interni;
- creare una revisione dal dossier corretto;
- modificare i campi strutturati;
- aggiornare i documenti;
- rieseguire calcoli e validazioni;
- presentare la nuova versione;
- non cancellare la precedente.
Ritiro#
Il ritiro deve avere una motivazione e non elimina la storia. Se una proposta viene ripresentata in seguito, usare una nuova versione o un nuovo dossier secondo le regole del Core, mantenendo il collegamento con l’operazione precedente quando richiesto.
Problemi frequenti#
Il dossier non compare: verificare partecipante, mandato e stato della presentazione.
La versione approvata non è l’ultima bozza: l’approvazione si riferisce alla versione inviata, non alle modifiche locali successive.
Hash diverso: controllare che non siano cambiati spazi, date, numeri o documenti; non forzare l’hash.
Il Core chiede una revisione dopo approvazione: una nuova circostanza o controllo può richiederla; non modificare il record approvato.