Governance, rettifiche e transizione#

La governance gestisce modifiche che non possono essere trattate come normali aggiornamenti: rettifiche del registro, reversal controllati, modifiche del Master Record e trasferimento a un registro ricevente.

Preparare una rettifica#

Il maker deve indicare:

oggetto e versione;
errore originario;
stato corretto atteso;
impatto su posizioni, cash, servicing e rail;
evidenze;
comunicazioni necessarie;
possibilità o meno di rollback.

Approvazione#

Il checker distinto verifica causa, calcoli e effetti. Può approvare o rigettare con motivazione. Una rettifica approvata produce un nuovo evento collegato all’originario.

Reversal#

Un reversal è ammesso solo quando il dominio e la finalità lo consentono. Dopo finalità cash o pagamento, il rimedio può essere compensazione o contro-operazione, non reversal logico.

Master Record#

Una modifica al Master Record richiede:

base giuridica/approvazione;
nuova versione;
effective date;
ricalcolo dei flussi;
impatto su titolari;
comunicazione;
nuovo hash e attestazione.

Non sovrascrivere la versione precedente.

Registro ricevente#

Il processo di transizione comprende:

preparazione del pacchetto;
verifica del ricevente;
trasmissione;
ricevuta;
riconciliazione;
cut-over;
chiusura controllata del registro cedente.

Trasmissione#

Usare Prepara per generare il pacchetto e Trasmetti solo dopo controllo. Il riferimento del destinatario deve essere verificato fuori banda.

Controlli#

tutte le posizioni incluse;
vincoli e pending inclusi;
documenti/evidenze indicizzati;
cash e servicing non lasciati ambigui;
hash e firma validi;
ricevuta del ricevente;
piano di ritorno.