Conti e posizioni registrate#

Il registro è la fonte autoritativa per strumenti, conti, posizioni, riserve, vincoli ed eventi. Ogni intervento deve preservare la catena storica.

Leggere una posizione#

Controllare:

strumento e versione del Master Record;
conto di registrazione;
nominale totale;
disponibile;
riservato;
vincolato;
stato;
ultimo evento.

La quantità disponibile deve derivare in modo riconciliabile da totale meno riserve e vincoli.

Riserve#

Le riserve bloccano quantità per settlement o altri processi. Devono avere:

riferimento univoco;
quantità;
finalità;
scadenza;
stato;
oggetto correlato.

Rilasciare una riserva solo quando il processo è annullato o completato secondo le regole.

Vincoli#

Un vincolo può derivare da pegno, blocco giudiziario, corporate action o controllo operativo. Non usare un vincolo generico per risolvere un errore di posizione.

Riconciliazione#

Confrontare:

posizioni centrali;
attestazioni wallet;
statement di custodia/CSD;
settlement completati;
burn/mint sul rail;
eventi di servicing.

Allineamento#

La funzione di allineamento è riservata a casi definiti e deve produrre evidenza. Prima:

ricostruire la causa;
determinare il saldo corretto;
verificare cash e controparti;
ottenere approvazione se richiesta;
registrare evento e riferimento;
riconciliare dopo l’azione.

Posizione negativa o eccedente#

Bloccare nuove disposizioni, aprire incidente e verificare sequenza eventi, idempotenza e unità. Non compensare con un’altra posizione.

Chiusura strumento#

Prima di chiudere:

outstanding zero;
servicing finale completato;
nessuna riserva/vincolo;
rail riconciliato;
evidenze conservate;
comunicazione e stato aggiornati.