Scambi, eventi e comunicazioni#
Le tre sezioni completano la lettura del titolo dopo la quotazione: mostrano ciò che è stato negoziato, ciò che è previsto dal contratto e ciò che è stato comunicato pubblicamente.
Scambi#
La pagina Scambi pubblica operazioni finalizzate in forma anonima e secondo la policy di ritardo. Ogni riga contiene:
- data e ora;
- riferimento pubblico;
- strumento;
- prezzo;
- nominale;
- stato.
Il riferimento pubblico non è il riferimento interno del ciclo di settlement e non espone le controparti.
Eventi#
La pagina Eventi mostra i flussi previsti dal Master Record:
- cedola;
- rimborso parziale;
- rimborso finale;
- altri eventi contrattuali modellati.
Le colonne separano cedola, capitale e totale previsto. La data è la payment date contrattuale, soggetta alle convenzioni di calendario definite nello strumento.
Un evento futuro non prova che il pagamento sia già stato disposto. Dopo la record date, il servicing determina le obbligazioni, acquisisce l’esito fiscale aggregato e registra le ricevute del paying agent.
Comunicazioni#
Le Comunicazioni contengono avvisi riferiti allo strumento. Esempi:
- aggiornamento informativo;
- rettifica di una data;
- pubblicazione di un risultato;
- avviso di servicing;
- richiamo a un documento ufficiale;
- comunicazione di un’anomalia o della sua risoluzione.
Ogni comunicazione ha una data, un titolo, una sintesi e un riferimento. La sintesi non sostituisce il documento ufficiale quando questo è richiamato.
Ordine di verifica in caso di dubbio#
- Aprire la scheda dello strumento.
- Controllare il Master Record o il repository ufficiale indicato.
- Leggere le comunicazioni più recenti.
- Verificare la data dell’evento.
- Per una posizione personale rivolgersi all’intermediario, perché l’Exchange non conosce il beneficiario finale.
Rettifiche#
Una rettifica non cancella la storia. Il sistema collega la nuova informazione all’evento o alla comunicazione precedente. Quando una correzione incide su importi già pagati, il processo può richiedere recupero, compensazione, ricevuta sostitutiva e riconciliazione.